Protocolo Familiar Sucesión Empresa

¿Qué es el 'Protocolo Familiar'?

Las empresas familiares representan una parte significativa de la economía mundial (entre el 65% y el 90% del PIB dependiendo del país) y tienen características únicas que las diferencian de otras organizaciones. Uno de los mayores desafíos que enfrentan es la transición generacional. La falta de planificación puede derivar en conflictos internos, disminución del rendimiento empresarial o en el peor de los casos incluso la desaparición de la empresa. El 70% de las empresas familiares no superan la segunda generación pero Solinnova Consulting está aquí precisamente para romper las estadísticas.

La sucesión en una empresa familiar no es sólo una cuestión de relevo de liderazgo, sino también un proceso que involucra estrategias de continuidad, acuerdos entre los miembros y la implementación de normas claras que faciliten una transición ordenada. Para ello, se han desarrollado los protocolos familiares, documentos esenciales que regulan los aspectos clave del negocio, la familia y la gestión de ambos a lo largo del tiempo.

El protocolo familiar es un acuerdo formal, por escrito, en el que los miembros de la familia establecen de manera consensuada reglas y directrices para la gestión y la sucesión de la empresa. Se trata de un documento que actúa como un código de conducta, definiendo las relaciones entre la familia, la empresa y los propietarios. Es crucial que todo este trabajo esté coordinado y moderado por una persona independiente (consultor externo).

Algunas Cifras Relacionadas con la Sucesión en Empresas Familiares

• El 70% de las empresas familiares desaparecen o se venden al pasar de la primera a la segunda generación. Los principales motivos son: la falta de planificación de la sucesión, conflictos familiares y/o problemas financieros.
• De la segunda a la tercera generación el 87% de las empresas desaparecen o cambian de dueño. Es decir, sólo el 13% de las empresas logran continuar en esta etapa. Se incrementan los desafíos debido a la mayor cantidad de herederos, existencia de primos además de hermanos, disputas sobre el control y falta de liderazgo claro.
• Menos del 4% de empresas familiares llega a la cuarta generación; o dicho de otro modo, más del 96% de las empresas desaparecen antes de esta etapa. A estas alturas los conflictos pueden volverse mucho más complejos si no se ha dado con un modelo de gestión exitoso. La falta de una estructura de gobierno clara puede ser fatal para la continuidad del negocio.

Elementos Claves en un Protocolo Familiar

Para que un Protocolo Familiar se pueda considerar bien hecho y sea eficaz en la práctica, debe contemplar las siguientes cuestiones:

• Visión, Misión y Valores de la Empresa Familiar: definir la identidad y valores fundamentales de la empresa ayuda a alinear a los miembros con una estrategia compartida y a tomar decisiones coherentes con los principios establecidos.
• Normas de Incorporación y Salida de Familiares en la Empresa: determinar los criterios de ingreso de nuevos miembros, requisitos de formación y experiencia, así como establecer procesos de salida en caso de retiro, venta o desvinculación.
• Políticas de Remuneración y Beneficios: fijar los criterios de compensación, beneficios adicionales y distribución de dividendos evita conflictos financieros y promueve la equidad dentro de la familia.
• Mecanismos de Resolución de Conflictos: el protocolo debe incluir mecanismos de mediación y resolución de disputas, como la intervención de asesores externos o juntas familiares.
• Realizarse por un Externo, experto: es crucial que el protocolo sea llevado a cabo por un externo independiente, sin prejuicios ni preferencias sobre las personas de la empresa. El cual mantendrá en todo momento la objetividad y oportuna distancia entre las distintas ramas familiares. En Solinnova Consulting somos especialistas en ello y hemos vivido este proceso tanto desde el lado del consultor como del familiar-cliente. Además contamos con abogados y fiscalistas también expertos en la materia.
• Definición de Roles y Responsabilidades: es fundamental establecer un organigrama claro, diferenciando funciones dentro de la empresa y evitando la superposición de responsabilidades.
• Gobierno Corporativo y Estructura de Toma de Decisiones: la implementación de un consejo de familia y una junta directiva ayuda a mejorar la gobernanza empresarial y a profesionalizar la gestión. La inclusión de asesores externos pueden aportar objetividad en la toma de decisiones.
• Estrategias para la Sucesión Generacional: una sucesión efectiva implica la identificación de candidatos idóneos y la capacitación de los futuros líderes. La formación en liderazgo, gestión y cultura empresarial es clave para preparar a los nuevos dirigentes.
• Planes de Transición Gradual: un proceso de sucesión progresivo permite una adaptación fluida y reduce el impacto de los cambios en la empresa.
• Aspectos Legales y Financieros en la Sucesión: debe abordar cuestiones fiscales y patrimoniales para garantizar una transición ordenada; evitando cargas fiscales excesivas y optimizando los recursos financieros. Hay que definir cómo se repartirán los activos entre los herederos; así como acuerdos de compra-venta de acciones.
• Firma por todas las partes involucradas a modo de aprobación y consenso generalizado; con el objetivo de lograr un compromiso en el tiempo por parte de todos.
• (*) Nosotros en Solinnova Consulting solemos añadir además una valoración económica de la empresa, ya que la experiencia nos ha demsotrado que es muy útil en este momento de la compañía.